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  洞察|爱建证券三方面存在问题 分公司及负责人遭青岛证监局处罚

  克日,青岛证监局公布对爱建证券青岛分公司、时任分公司负责人韩新军接纳责令矫正措施的决议。通告显示,爱建证券青岛分公司在销售聚集资产治理设计方面、开展客户营销及客户服务方面存在问题。


  经青岛证监局观察,爱建证券青岛分公司在销售聚集资产治理设计方面存在三方面问题:一是个体客户在购置聚集资产治理设计前未签署条约、风险展现书、风险承受能力观察文件或适当性评估效果确定书等的情形;二是未郑重评估投资者风险承受能力的情形;三是爱建证券青岛分公司销售职员向投资者作出保证本金不受损失和答应收益的行为。

  此外,爱建证券青岛分公司在开展客户营销及客户服务方面也存在问题,包罗分公司违规通过第三方民众号从事客户营销流动;分公司时任负责人及员工在不具备证券投资照料资格的情况下,通过微信群向客户提供具有证券投资建议内容的服务。

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  青岛证监局以为,上述问题反映了爱建证券青岛分公司内部控制不完善,违反了《证券公司客户资产治理营业治理办法》(证监会令第93号)第三条、第三十七条等划定。

  韩新军作为时任爱建证券青岛分公司负责人,对分公司存在的上述违规行为负有直接责任。凭据《证券公司客户资产治理营业治理办法》第五十六条、第五十七条,《证券投资照料营业暂行划定》第三十三条,《证券公司监视治理条例》第七十条划定,青岛证监局决议对爱建证券青岛分公司、韩新军接纳责令矫正的监视治理措施。

  据悉,爱建证券于2002年建立,公司注册地在中国(上海)自由贸易试验区,现在注册资本为14亿元。股东方面,爱建证券三大股东划分为上海陆家嘴(600663,股吧)金融发展有限公司、上海爱建团体(600643,股吧)股份有限公司、上海方达投资发展有限公司,持股比例划分为51.14%、40.45%、8.41%。

  中国证券业协会数据显示,爱建证券2019年的营业收入划分约为3.19亿元,净利润1107万元,均位于行业末位。其中,该公司资产治理营业实现治理费收入1326.48万元,资管自有资金投资日均占用资金约为4773.28万元,报表收益-738.24万元,两项营业合计收入588.24万元,较上年同比下降53.99%。停止2019年终,公司资产治理营业受托资金162.70亿元,较上年同比下降31.58%。

  

(责任编辑:赵鹏 )
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